滙豐因研究報告披露缺失被證監會譴責並罰款420萬元

滙豐自行匯報事件後，證監會與金管局合作展開調查，發現滙豐在2013年至2021年期間發表的研究報告中，沒有披露及/或錯誤地披露與多家公司之間的投資銀行業務關係。有關問題源於滙豐在系統之間的數據紀錄和配對存在缺失，估計令超過4200份關於香港上市證券研究報告的披露受到影響。

證監會認為，滙豐沒有以適當技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效系統及監控措施，以確保遵守披露規定及在研究報告中準確披露內容。

證監會決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括沒有證據顯示客戶因有關披露問題而蒙受損失；滙豐已進行審查，以識別有關違規行為的根本原因及範圍；該行已採取措施以改善系統及監控措施，防止日後發生違規行為；以及滙豐與兩家監管機構合作解決在調查中所識別的關注事項。