證監會：向境外投資者提供服務時須遵守香港及有關司法管轄區規定

通函內提到，持牌法團直接或透過有關聯者、第三方服務提供者或香港境外的中介人，向香港境外投資者提供服務時，必須同時遵守香港及有關司法管轄區所有相關法律和監管規定，不應從事或助長任何非法活動。通函特別提到，應注意中國證監會及內地相關當局相關通知，當中指明對某些在內地進行的非法跨境證券、期貨及投資基金相關活動的整治方案。

證監會提到，若違反香港境外司法管轄區相關監管規定，將可能構成不遵從《操守準則》的情況，或會導致證監會採取監管或執法行動，必須立即匯報嚴重違規事項。

通函是在證監會對12家證券經紀行的開戶作業手法進行檢視後發出。檢視識別出多項重大缺失，包括開戶文件盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，以及在管理與海外中介人跨境代理關係的弱點。證監會對客戶帳戶有可能遭不當使用進行可疑或不法交易，以及因而加劇洗錢及恐怖分子資金籌集風險，深表關注，要求所有持牌法團在切實可行情況下，盡快進行內部核查，以偵測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立帳戶。

證監會亦提醒，為內地投資者開立和管理有關帳戶的額外措施，包括關閉以可疑或偽造文件開立的投資帳戶，關閉零結餘不動投資帳戶，以及在開立新的投資帳戶時，須取得投資者書面聲明，並要求在結算及資金提存時，只可透過以客戶本身名義，在合資格銀行持有的銀行帳戶進行。